为啥要建立企业合规制度？有何意义？为什么说不重视合规制度，企业有可能面临“灭顶之灾”？5月8日下午，“2021中国企业合规论坛”在郑州举办，知名高校教授、资深律师、各企业代表等三百多位各行业“大咖”齐聚一堂，听听他们有着怎样的看法。
一大型企业因“不守规矩”上了银行“黑名单”，损失惨重
2021年3月11日，十三届全国人大四次会议表决通过的“十四五”规划和2035年远景目标纲要，提出了“引导企业加强合规管理”，体现了国家对企业合规管理的重视。2020年3月以来，最高人民检察院也在持续推动企业合规改革试点工作。
以民法典的颁布为标志，近年来，国家制定、修改了一系列法律法规，法律体系不断完善，这加大了对公司企业经营的法治保障，也对企业经营合规提出了新的更高要求。
论坛上，北京大学法学院教授、博士生导师陈瑞华发表了以“企业合规和公司治理”为主题的演讲。“为什么要建立企业合规制度？这项制度的价值在哪里？”陈瑞华通过经典案例，论述了企业合规对企业稳健发展的积极作用和弥补我国合规领域重大缺失的现实意义。
陈瑞华介绍，2014年，某建工集团参与了世界银行的招投标项目，要求获得优惠的贷款，但世界银行发现，企业在提交的标书上，有一项业务不真实。陈瑞华表示：“也就是说，为了获得银行贷款，企业虚构了一个业绩，被发现了。世界银行认为其违反了世界银行诚信管理相关规章制度，对其做出了暂停参与招投标3年的处罚。相当于设立了3年考察期，这3年必须做合规。”
一开始，该企业没有感觉，但随后，世界银行之外的四个区域性国际银行也对企业进行了联合制裁。后来，企业参加了几个非洲国家招投标项目，但由于上了银行的“黑名单”，企业招投标资格被排除。“最后，某建工集团贷款无望，行业声誉备受打击。无奈向世界银行在北京的代表处求助，要求做合规（管理）。”陈瑞华说，经过3年时间，某建工集团建立了世界一流的合规管理体系，在2016年底，通过了世界银行的验收，制裁随即也被解除。
陈瑞华说，某建工集团相关负责人曾对他表示，通过这一事件，他们深刻地认识到，合规是企业的“保护伞”，是企业的生命。
观点——
陈瑞华说，现阶段我国企业经营中的违规现象层出不穷，企业管理者对合规问题普遍缺乏重视，在合规制度方面认识存在不足，这已经给我国涉外企业造成了巨大的经济损失，成为这些企业“走出去”的绊脚石。
法律能够帮助财经领域防控风险，而在经济社会日益繁荣、全球化不断发展的今天，合规已经成为企业经济运行不可或缺的组成部分，衍生出更加丰富的内涵，因此，在我国建立顺应时代发展趋势的合规管理体系具有重大意义，有利于企业实现可持续发展，并承担其应有的社会责任，进行自我监管。
陈瑞华还总结了当代企业面临的四大风险，分别是战略风险、经营风险、财务风险、合规风险。
声音：未来需要建构刑事合规制度，考虑建立企业犯罪程序分流机制
中国人民大学法学院教授、博士生导师李奋飞围绕《企业合规不起诉改革中几个突出问题》进行了主题演讲。
李奋飞表示，检察机关近期启动的企业合规监管试点工作，事实上将企业合规激励机制引入到公诉制度之中，使之成为对涉嫌轻微犯罪的企业乃至企业家加以宽大处理乃至不起诉的重要依据，这种以企业合规为重点考量的不起诉，在性质上仍然没有超出相对不起诉的范畴，因此其不仅没有超出检察机关的职权范围，反而是检察机关回应社会需求、守护公共利益的ntenteditable="false" id="widget_uuid_21" class="correction" data-widget="correction" data-rendered="1" style="position: relative; cursor: default;">?应有之意?，具有内在的正当性，尤其与当前民营企业犯罪治理的刑事政策相契合。这一重大改革不仅为企业以刑事合规计划换取宽大处理提供了重要动力，也在很大程度上改变了检察机关在企业犯罪治理中的传统角色，对于预防、消除企业再次实施违法犯罪行为，进而减少、避免刑事诉讼给公司、股东乃至社会带来的殃及效果，无疑都具有非常积极的意义。
?李奋飞还称，由于检察机关的自由裁量权尚受到立法的严格限制，在当前的改革探索中，检察机关通常只能针对那些情节轻微的企业犯罪案件，才可以给予适用合规考察的机会，而对于情节较为严重的企业犯罪，检察机关目前尚难以对其适用合规考察制度，从而无法让其获得出罪机会，不利于为其建立和完善合规计划提供内在动力。
因此，未来需要建构刑事合规制度，就刑事诉讼程序而言，应当考虑建立企业犯罪程序分流机制，将附条件不起诉制度完善并扩展适用于企业犯罪案件，或者借鉴其域外经验建立独立的暂缓起诉制度。
在主题论坛环节，陈瑞华、李奋飞、中建七局法律事务部总经理吕洪波、兰台律所高级合伙人董春江、高级顾问齐晓东就企业合规建设及律师在推进企业合规中的作用展开了深入探讨并回答参会人员的提问。
据介绍，本次合规论坛由河南省新能源商会主办，北京市兰台（郑州）律师事务所、中国建筑第七工程局有限公司承办，河南省法学会、河南省工商业联合会予以指导。
（编辑：刘梦鸽 吕瑞天）