被罚55亿的北八道 到底啥来头

　昨天，证监会稽查执法发布会上，证监会稽查总队披露厦门北八道集团炒作张家港行、和胜股份、江阴银行3只次新股，筹集资金数十亿元。证监会依据相关法律法规，对北八道集团作出“没一罚五”的顶格处罚，罚没款总计55亿元，为证监会史上开出的最大罚单。

　　55亿元是什么概念？

　　接近去年罚没金额的75%　　

　　2017年被称为史上最严监管年。证监会公布的数据显示，证监会2017全年作出行政处罚决定224件，罚没款74.79亿元、同比增长74.74%，市场禁入44人、同比增长18.91%。

　　而此次证监会开出的史上最大罚单55亿元，接近2017全年罚没款的75%。

　　2017年证监会开出的罚没款超过亿元的行政处罚书共计11张，合计金额超63亿元。

　　北八道如何炒作次新股？

　　300多个股票账户

　　10多名操盘手同时交易　　

　　这起天价罚单案件中，证监会披露，北八道集团利用300多个股票账户、100多台电脑、10多名操盘手同时交易，使用巨额杠杆资金，通过操纵次新股包括张家港行、江阴银行、和胜股份等，累计获利9.45亿元。

　　在证监会调查过程中，北八道集团高管及相关人员拒不配合调查，财会人员为销毁证据甚至抓伤证监会稽查人员。

　　接近证监会的人士透露，一般操纵股价处罚对象是个人，但此次处罚对象是集团，说明目前操纵二级市场股价的团伙和公司化运作日益明显，实际控制人往往依托实业公司的人员和资金流组建团队操纵股价，手法较为隐蔽。

　　交易所目前的大数据筛查技术十分先进，一旦发现多个可疑账户同时大单买入同一只个股，稽查人员会根据股价表现去当地核查，“发现一个办公室十几个人，100多台电脑，明显不符合常理。这样的公司会进入重点稽查视野”。

　　市场为何热衷炒次新股？

　　流通盘股少 流通盘小

　　相同资金量获利空间大　　

　　为什么市场热衷炒次新股？次新股由于大股东解禁期的限制，导致流通盘股少，流通盘小，相同的资金量，相比大盘股，操纵次新股有“四两拨千斤”的效果，涨跌幅都更为剧烈。如果一旦运作成功，单只次新股基本会有40%以上的涨幅，获利空间巨大。

　　因此次新股很容易成为市场炒新、炒小、短线操作、轮番爆炒的集中领域，积聚了市场风险和泡沫。

　　3只被操纵的次新股中，有两只为银行股，银行股全行业平均市盈率只有不到10倍，但这些次新股操纵者，竟能把银行股市盈率炒到70多倍。

　　以张家港行为例，这只银行股2017年1月上市，发行价为4.37元，经过了三轮大幅暴涨后，股价上涨到了30元左右，暴涨了近7倍。

　　从市盈率来看，当时各大银行的市盈率平均低于10倍，但张家港行的市盈率超过了70倍。2016年张家港行的每股盈利是0.42元，30元股价对应市盈率71倍左右。

　　北八道到底是做什么的？

　　全国最大民营铁路集装箱公司　　

　　在钱财涌动的资本市场，“北八道”三个字籍籍无名。但如果你曾从事铁路运输行业，在同样涌动的货运轨道上，你一定见过写着“北八道物流”5个大字的红色集装箱。公开信息显示，北八道集团曾多年被中铁集装箱公司列为最大客户之一。

　　铁路货运系统流传着一句话：“北八道、铁霸道。”厦门北八道投资的陕西咸阳市至江西景德镇市的煤炭运输专线，每月运送的煤炭货运量达6万吨上下，目前北八道是全国最大民营铁路集装箱公司。

　　据一家抬头为“北八道（厦门）物流集团有限公司”的网站显示，北八道（厦门）物流集团有限公司成立于1999年3月，是具有道路运输一级等级资质，集铁路、公路联合运输、仓储装卸、现代配送业务于一体、覆盖全国运输配送网络的物流企业。

　　工商资料显示，北八道（厦门）物流集团有限公司的法定代表人为何雪，持股比例为100%，林玉婷为监事，注册资本5000万元。

　　北八道的“当家人”是谁？

　　实际控制人为林庆丰

　　做集装箱运煤起家　　

　　关于北八道，流传最广的一篇报道，出自新华社旗下《财经国家周刊》。

　　2014年8月《财经国家周刊》刊发报道《铁路货运黑洞：北八道掘金》及《套箱方法论》，调查披露了北八道物流集团有限公司占据了铁路集装箱货运庞大市场份额，且涉嫌违法违规行为，包括使用集装箱运煤、利用“套箱”等方法偷逃铁路运费等，甚至存在导致国家财产流失的嫌疑。

　　2006年后，北八道集装箱开始穿行于货运专线和专有货场，运输煤炭。在部分铁路系统有意无意的“配合”下，其攫金之路，竟隐秘或公开地持续了8年之久。

　　知情人士透露，北八道集团的实际控制人为林庆丰，为人十分低调，行业外人士知之甚少，从集装箱运煤起家，发迹于河南省三门峡市。

　　而有关北八道集团企业负责人林庆丰唯一被公开的个人信息，则来自胡润研究院发布的《2014美高梅—胡润中国游艇行业报告》。

　　该报告显示，林庆丰名下拥有一艘价值约为3600万元的私人定制游艇“法拉帝800”，领先张朝阳、李彦宏、杨受成、许家印等名流，排名第13位。

　　铁路巨头为何与证监会有联系？

　　虽从事铁路运输业

　　但早就涉足资本业务　　

　　一家从事铁路运输业的有限责任公司，如何会与证监会发生联系？

　　据第三方软件天眼查的查询，作为铁路运输巨头的北八道早就不安于本业，涉足资本业务，光北八道（厦门）物流集团旗下就有从事融资租赁和商业保理业务的子公司。

　　而成立于2013年的北八道集团有限公司，经营范围除了国内货运代理，还包括实业投资、投资咨询、金融信息服务等。

　　北八道集团有限公司直接参股了北八道蝴蝶（深圳）基金合伙企业（有限合伙），后者的经营范围包括股权投资和投资管理等业务

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　　除了北八道

　　证监会还开过哪些大罚单　　

　　多伦股份操纵案：34.7亿元　　

　　当事人鲜言时任上海多伦实业股份有限公司实际控制人、董事长、法定代表人、董事会秘书及多伦投资（香港）有限公司实际控制人、法定代表人。

　　2014年1月至2015年6月，鲜言利用信息优势、资金优势、持股优势连续交易，以在自己实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等手段，操纵多伦股份价格。依据证券法，证监会依法对鲜言作出“没一罚五”的顶格处罚，罚金高达34.7亿元。

　　与此同时，鲜言也被“红牌”罚下，终身禁入证券市场。　　

　　特力A操纵者：近13亿元　　

　　2015年下半年，特力A股价3个多月里突然暴涨7倍，成为名副其实的“妖股之王”。当年10月证监会披露，吴某乐、深圳市某基金管理有限公司涉嫌通过集中资金及持股优势连续买卖、在所控制账户之间交易等方式，合谋操纵特力A、得利斯股票价格，反向卖出获利，被罚没款约12.9亿元，这成为证监会该年内开出的单个案件最大罚单。　　

　　北京游资唐汉博等人：逾12亿元　　

　　2017年3月10日，证监会发布了唐汉博、唐园子操纵同花顺、杰赛科技等股票案的行政处罚决定。证监会查实，唐汉博、唐园子等操纵市场案，通过控制多个账户多次连续买卖，拉抬股价获利后清仓卖出。最后，证监会开出顶格处罚，罚没款合计逾12亿元。　　

　　（据《中国基金报》等）

来源：河南商报 
编辑：河南商报 郭爽